Раскрытие информации | АО «РИКОМ-ТРАСТ»
Инвестиционная компания
«РИКОМ-ТРАСТ»
Позвонить

Раскрытие информации в соответствии с Указанием Банка России от 02.08.2023 № 6496-У (с 01.04.2024)

Номер строки Информация, которую должны раскрывать профессиональные участники, состав, перечень и объем ее раскрытия Порядок и сроки раскрытия информации профессиональным участником
первоначальное раскрытие информации профессиональным участником раскрытие профессиональным участником измененной информации срок, в течение которого профессиональный участник обеспечивает свободный доступ к информации, размещенной на официальном сайте
Раздел 1. Информация о профессиональном участнике
1 Реквизиты профессионального участника
1.1 Полное и сокращенное (при наличии) фирменное наименование профессионального участника - юридического лица на русском и иностранном (при наличии) языке (фамилия, имя, отчество (при наличии) профессионального участника - индивидуального предпринимателя) первоначальное раскрытие информации 26.08.2003
Закрытое акционерное общество "Инвестиционная компания "РИКОМ-ТРАСТ"
ЗАО "ИК "РИКОМ-ТРАСТ"
RICOM-TRUST Investment Company Limited
с 11.01.2017
Акционерное общество "Инвестиционная компания "РИКОМ-ТРАСТ"
АО "ИК "РИКОМ-ТРАСТ"
RICOM-TRUST Investment Company Limited
До внесения изменений, в течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации

1.2

Номер и дата выдачи лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (дата внесения сведений о юридическом лице (индивидуальном предпринимателе) в единый реестр инвестиционных советников)

Не применяется

Бессрочно

1.3 Идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН) профессионального участника первоначальное раскрытие информации 24.05.2016
7701033078
До внесения изменений, течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации
1.4 Основной государственный регистрационный номер (далее - ОГРН) профессионального участника первоначальное раскрытие информации 24.05.2016
1027739075165
До внесения изменений, течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации
1.5 Адрес профессионального участника в пределах места нахождения профессионального участника, указанный в ЕГРЮЛ (наименование субъекта Российской Федерации, в котором индивидуальный предприниматель зарегистрирован по месту жительства, указанное в ЕГРИП) первоначальное раскрытие информации 24.05.2016
121099, г. Москва, Проточный переулок дом 6
До внесения изменений, течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации
1.6 Номер телефона, факса (при наличии факса) профессионального участника первоначальное раскрытие информации 24.05.2016
Тел. +7 (499) 241-53-07
Факс +7 (499) 241-81-60
До внесения изменений, течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации
1.7 Информация об официальных сайтах, а также (при наличии) об аккаунтах в социальных сетях, на которых профессиональный участник предлагает услуги профессионального участника

первоначальное раскрытие информации 24.05.2016

https://www.ricom.ru
https://analytic.ricom.ru
https://www.youtube.com/@ricom_trust
https://ok.ru/group/62304156582088
https://t.me/ricom_trast
https://vk.com/ricom_trust
До внесения изменений, течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации
1.8 Адрес электронной почты профессионального участника первоначальное раскрытие информации 24.05.2016 ricom@ricom.ru До внесения изменений, течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации
1.9 Банковские реквизиты расчетного счета и (или) корреспондентского счета (субсчета) (при его наличии) для оплаты расходов за изготовление документов, представляемых профессиональным участником своим клиентам (зарегистрированным лицам), на бумажном носителе в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг, с указанием порядка оплаты и размера (порядка определения размера) указанных расходов отсутствуют До внесения изменений, течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации
2

Фамилия, имя, отчество (при наличии), дата избрания (назначения) на должность (возложения функций), сведения о работе по совместительству (при наличии), сведения об опыте работы в кредитных организациях и некредитных финансовых организациях за последние три года (в том числе о членстве в совете директоров (наблюдательном совете) (при наличии) и наименования должностей следующих лиц, включая лиц, временно исполняющих обязанности в течение более чем двух месяцев (далее - ВРИО), при их наличии:

  • лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника;
  • лица, осуществляющего функции внутреннего контролера (руководителя службы внутреннего контроля) профессионального участника;
  • внутреннего аудитора (руководителя службы внутреннего аудита) профессионального участника;
  • должностного лица, ответственного за организацию системы управления рисками (руководителя отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками) профессионального участника;
  • членов совета директоров (наблюдательного совета) профессионального участника;
  • членов коллегиального исполнительного органа профессионального участника.
  • Сведения об опыте работы в кредитных организациях и некредитных финансовых организациях должны включать указание на дату избрания (назначения) на должность (возложения функций) и дату увольнения (освобождения от занимаемой должности), а в случае продолжения работы по занимаемой должности - указание на работу по настоящее время.

первоначальное раскрытие информации 21.12.2016

Першин Игорь Александрович Единоличный исполнительный орган, Президент

с 02.10.2023
Журов Артур Робертович Внутренний контролёр, Вице-президент/контролер

с 24.02.2024
Журов Артур Робертович Должностное лицо, ответственного за организацию системы управления рисками, Риск-менеджер

Члены Совета директоров с 24.12.2021
Першин Игорь Александрович, Турилов Алексей Владимирович, Дунаев Владимир Иванович, Краснюк Тамара Ивановна
с 27.12.2021 Черныш Татьяна Андреевна

До внесения изменений, течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации
3 Информация о приостановлении действия лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с указанием даты, с которой приостанавливается лицензия на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, срока и причин ее приостановления отсутствует До внесения изменений, течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации
4 Информация о возобновлении действия лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с указанием даты возобновления действия лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг отсутствует До внесения изменений, течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации
5 Информация о принятии профессиональным участником решения о направлении в Банк России заявления об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (заявления об исключении сведений об инвестиционном советнике из единого реестра инвестиционных советников) отсутствует Информация должна быть доступна на официальном сайте до даты получения профессиональным участником от Банка России одного из следующих уведомлений:
  • об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (об исключении сведений об инвестиционном советнике из единого реестра инвестиционных советников);
  • об отказе в аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
  • о прекращении рассмотрения заявления об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (заявления об исключении сведений об инвестиционном советнике из единого реестра инвестиционных советников)
6 Информация об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (исключении сведений об инвестиционном советнике из единого реестра инвестиционных советников) отсутствует До внесения изменений, течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации
7

Информация о членстве профессионального участника в саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка, объединяющих профессиональных участников (далее - СРО), с указанием:

  • полного и сокращенного (при наличии) наименования СРО и даты вступления профессионального участника в СРО;
  • даты прекращения членства профессионального участника в СРО и причины его прекращения.
первоначальное раскрытие информации 24.05.2016
Национальная ассоциация участников фондового рынка (НАУФОР)
АО «ИК «РИКОМ ТРАСТ» член НАУФОР с 20.12.1996
До внесения изменений, течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации
8 Информация о филиалах профессионального участника, в функции которых входит осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и (или) представительствах профессионального участника, представляющих интересы профессионального участника в рамках профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и осуществляющих их защиту (при наличии), с указанием наименования таких филиалов и представительств (при наличии), их адреса, номера телефона, факса (при наличии факса) отсутствует До внесения изменений, течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации
9 Информация о местах, предназначенных для заключения договора об оказании профессиональным участником услуг на рынке ценных бумаг, приема документов, связанных с оказанием таких услуг, с указанием адреса и (или) номера телефона, по которому можно получить информацию о возможности заключения указанного договора, и (или) времени, когда возможно заключение указанного договора, и (или) адреса страницы официального сайта, в том числе страницы входа в личный кабинет клиента на таком официальном сайте, и (или) мобильного приложения профессионального участника

первоначальное раскрытие информации 24.05.2016

420021, г. Казань, ул. Парижской Коммуны, д. 14 офис 1030 (4-й этаж)
+7 (987) 207-69-99
Часы работы: c 9:00 до 18:00, сб-вс выходной
https://www.ricom.ru/regions/kazan/

350000, г. Краснодар, ул. Гимназическая, д. 51, офис 208
+7(995) 123-77-14
Часы работы: понедельник - пятница, с 10:00 до 18:00
https://www.ricom.ru/regions/krasnodar/

121099, г. Москва, Проточный переулок, дом 6
+7 (495) 921-15-55
Часы работы: понедельник - пятница: с 9:30 до 19:00
https://www.ricom.ru/regions/moscow/

628615, г. Нижневартовск, ул. Интернациональная, д.12А, кв. 40
+7 (3466) 44-66-66
Часы работы: понедельник - пятница: с 10:00 до 18:00
https://www.ricom.ru/regions/n_vartovsk/

603006, г. Нижний Новгород, ул. М. Горького, д. 117, офис 305
+7 (831) 278-57-83
Часы работы: понедельник - пятница: с 10:00 до 18:00
https://www.ricom.ru/regions/n_novgorod/

196006, г. Санкт-Петербург, Московский проспект, д. 109, офис 414
+7 (812) 740-72-52
Часы работы: понедельник - пятница: с 10:00 до 18:00
https://www.ricom.ru/regions/s_peterburg/

352800, г. Туапсе, ул. Карла Маркса, д. 36, офис 302
+7 (918) 430-92-05
Часы работы: с 10:00 до 18:00
https://www.ricom.ru/regions/tuapse/

169300, г. Ухта, ул. Октябрьская, д. 17-А, 3 этаж, каб. №1
+7 (8216) 742 641
Часы работы: понедельник - пятница: с 9:00 до 17:00, по предварительной договорённости часы работы в будние дни до 19:00, выходные с 10:00 до 16:00
https://www.ricom.ru/regions/uhta/

В случае изменения информации измененная информация должна раскрываться не позднее пяти рабочих дней со дня изменения информации До внесения изменений, течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации
10

Информация об агентах (поверенных) профессионального участника, действующих в целях заключения с физическими и (или) юридическими лицами договоров об оказании профессиональным участником услуг на рынке ценных бумаг и (или) участвующих в оказании таких услуг клиентам профессионального участника (при наличии), с указанием:

  • в отношении агентов (поверенных) - российских юридических лиц - полного и сокращенного (при наличии) фирменного наименования, ОГРН, ИНН;
  • в отношении агентов (поверенных) - иностранных юридических лиц - наименования, идентификационного номера налогоплательщика в стране регистрации (Tax Identification Number (далее - TIN) или его аналога (при наличии);
  • в отношении агентов (поверенных) - физических лиц - фамилии, имени, отчества (при наличии);
  • в отношении агентов (поверенных) - юридических и физических лиц - описания услуг, оказываемых указанным агентом (поверенным) профессиональному участнику

первоначальное раскрытие информации 01.04.2024

Глуходедов Анатолий Владимирович
Гарусов Сергей Васильевич
Бондаренко Алексей Николаевич
Анищенков Андрей Петрович
Вершинин Виктор Викторович
Марченко Роман Васильевич
Закиров Руслан Римович
Нибо Фатима Мадиновна
Рогачева Анжелика Анатольевна
Шихалев Дмитрий Валентинович
Иванов Андрей Анатольевич
Баёв Сергей Александрович
Валитова Александра Фёдоровна
Шкляр Евгений Николаевич
Абелев Олег Александрович
Ревин Михаил Викторович
Овчинников Дмитрий Сергеевич
Шамов Андрей Дмитриевич
Матвеев Дмитрий Владимирович
Соковин Эдуард Евгеньевич
Энглин Лев Рудольфович
Рамазанова Рабият Магомедовна
Кичан Роман Иванович
Болдин Сергей Николаевич
Сильченко Владимир Александрович
Парфенов Евгений Львович
Алексеева Наталья Александровна
Лауга Сергей Владимирович
Масютин Дмитрий Алексеевич
Гришко Сергей Олегович
Верещак Владимир Юрьевич
Карасев Алексей Леонидович
Вахитова Наталья Валерьевна
Резник Борис Маркович
Смирнов Виталий Алексеевич
Королев Сергей Михайлович
Габбасов Айдар Фаизович
Сухоруков Алексей Петрович
Афанасьев Максим Михайлович
Ермолаев Павел Николаевич
Афанасьев Максим Михайлович
Хамедулин Роман Эльдарович
Ленькина Элина Владимировна
Капустянский Иван Сергеевич
Телегин Алексей Николаевич
Метелькова Елена Владимировна
Яшин Юрий Эдуардович
Пинчук Роман Николаевич

Общество с ограниченной ответственностью ООО "Брокер Финанс" 1120572000625/0572000992

Общество с ограниченной ответственностью ООО "Олимп" 1066317035124/6314027396

Общество с ограниченной ответственностью "Управляющая компания НЕОТОРГО" ООО "УК НЕОТОРГ" 1093925021453 / 3908604500

Публичное акционерное общество ПАО "ТРАНСКАПИТАЛБАНК" (ТКБ БАНК ПАО) 1027739186970 / 7709129705

Агент оказывает услуги по поиску юридических и физических лиц, готовых заключить с АО "ИК "РИКОМ-ТРАСТ" договор на брокерское обслуживание и/или договор инвестиционного консультирования в соответствии с регламентом брокерского обслуживания АО "ИК "РИКОМ-ТРАСТ".

До внесения изменений, течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации
Раздел 2. Документы и отчетность профессионального участника
11 Текст стандартов СРО, которыми руководствуется профессиональный участник при осуществлении своей деятельности, или ссылки на сайты в сети "Интернет", содержащие текст стандартов СРО первоначальное раскрытие информации 24.05.2016
https://naufor.ru/tree.asp?n=16042
https://naufor.ru/tree.asp?n=16044
До внесения изменений, течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации
12 Образцы договоров, предлагаемые профессиональным участником своим клиентам при предоставлении им услуг профессионального участника на рынке ценных бумаг (далее - образец договора) (при наличии)

первоначальное раскрытие информации 01.04.2024

Образец договора на брокерское обслуживание

Образец договора доверительного управления

Образец договора инвестиционного консультирования

До внесения изменений, течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации
13 Документ, определяющий условия договора о порядке оказания профессиональным участником услуг на рынке ценных бумаг, заключаемого в соответствии со статьями 3 - 5, 7 и 8 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее соответственно - Федеральный закон "О рынке ценных бумаг", регламент) (при наличии)

первоначальное раскрытие информации 01.04.2024

Брокерский регламент

До внесения изменений, течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации
14 Документ, определяющий условия соглашения между участниками электронного взаимодействия, заключаемого между профессиональным участником и его клиентами (зарегистрированными лицами) (далее - документ об электронном документообороте) (при наличии)

первоначальное раскрытие информации 01.04.2024

Условия соглашения между участниками электронного взаимодействия

До внесения изменений, течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации
15 Документ, содержащий порядок принятия профессиональным участником решения о признании лица квалифицированным инвестором, утвержденный в соответствии с пунктом 7 статьи 51.2 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" (далее - документ о порядке признания лица квалифицированным инвестором) (при наличии)

первоначальное раскрытие информации 01.04.2024

Порядок принятия профессиональным участником решения о признании лица квалифицированным инвестором

До внесения изменений, течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации
16 Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность, составленная профессиональным участником в соответствии с отраслевыми стандартами бухгалтерского учета, утвержденными Банком России на основании пункта 14 статьи 4 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (далее - Федеральный закон "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)"), а также аудиторское заключение об указанной отчетности

первоначальное раскрытие информации 01.04.2024

Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность за 2023 год

Аудиторское заключение за 2023 год

До внесения изменений, течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации
17 Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность, составленная профессиональным участником в соответствии с отраслевыми стандартами бухгалтерского учета, утвержденными Банком России на основании пункта 14 статьи 4 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", за исключением примечаний к бухгалтерской (финансовой) отчетности (в случае ее составления)

c 01.04.2024

Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность за первый квартал 2024 года

До внесения изменений, течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации
18

Годовая консолидированная финансовая отчетность (финансовая отчетность), составленная в соответствии со статьей 3 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 208-ФЗ

"О консолидированной финансовой отчетности" (далее - Федеральный закон "О консолидированной финансовой отчетности")

(в случае ее составления), а также аудиторское заключение в отношении указанной отчетности или информация о месте раскрытия годовой консолидированной финансовой отчетности (финансовой отчетности) в случае ее размещения в ином, отличном от официального сайта месте

отсутствует До внесения изменений, течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации
19

Промежуточная консолидированная финансовая отчетность (финансовая отчетность), составленная в соответствии со статьей 3 Федерального закона "О консолидированной финансовой отчетности"

(в случае ее составления), а также аудиторское заключение или иной документ, составляемый по результатам проверки указанной отчетности за отчетные периоды, состоящие из трех, шести и девяти месяцев текущего года, в соответствии со стандартами аудиторской деятельности согласно статье 5 Федерального закона

"О консолидированной финансовой отчетности"

(при наличии), или информация о месте раскрытия промежуточной консолидированной финансовой отчетности (финансовой отчетности) в случае ее размещения в ином, отличном от официального сайта месте

отсутствует До внесения изменений, течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации
20 Отчетность, содержащая сведения об аффилированных лицах организации (индивидуального предпринимателя) и структуре собственности организации (код формы по ОКУД 0420402), составляемая и представляемая профессиональным участником в Банк России в порядке и сроки, установленные в соответствии со статьей 76.6 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (далее - отчетность об аффилированных лицах и структуре собственности), за исключением информации, относящейся к персональным данным, кроме фамилии и инициалов субъекта персональных данных

c 01.04.2024

Отчетность, содержащая сведения об аффилированных лицах организации на 31.03.2024

До внесения изменений, течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации
21 Отчетность о расчете собственных средств (код формы по ОКУД 0420413), составляемая и представляемая профессиональным участником в Банк России в порядке и сроки, установленные в соответствии со статьей 76.6 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (далее - отчетность о расчете собственных средств), в части стоимости активов (величины обязательств), принимаемых к расчету собственных средств профессионального участника в соответствии с главами 1 - 3 Указания Банка России от 22 марта 2019 года N 5099-У "О требованиях к расчету размера собственных средств при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также при получении лицензии (лицензий) на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг"

c 01.04.2024

Размер собственных средств на 31.05.2024
Размер собственных средств на 30.04.2024

16.05.2024 корректировка размера собственных средств на 29.02.2024
16.05.2024 корректировка размера собственных средств на 31.01.2024
14.05.2024 корректировка размера собственных средств на 31.12.2023
24.04.2024 корректировка размера собственных средств на 30.11.2023
24.04.2024 корректировка размера собственных средств на 31.10.2023
10.04.2024 корректировка размера собственных средств на 30.09.2023
24.04.2024 корректировка размера собственных средств на 31.08.2023
22.04.2024 корректировка размера собственных средств на 31.07.2023
10.04.2024 корректировка размера собственных средств на 30.06.2023
До внесения изменений, течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации
Раздел 3. Информация о деятельности профессионального участника
22

Информация о возникновении технических сбоев в автоматизированных системах и (или) программном обеспечении профессионального участника, которые привели к отсутствию (ограничению) работоспособности указанных автоматизированных систем и (или) программного обеспечения и отсутствию (ограничению) возможности осуществления деятельности профессионального участника в отношении отдельных или всех клиентов (зарегистрированных лиц) профессионального участника и (или) к отсутствию (ограничению) возможности всех или отдельных клиентов (зарегистрированных лиц) профессионального участника использовать автоматизированные системы и (или) программное обеспечение профессионального участника, к которым им предоставлялся доступ, на протяжении более одного часа подряд, а для депозитариев и держателей реестра владельцев ценных бумаг - более одного календарного дня (далее - технический сбой), с указанием:

  • даты и времени возникновения технического сбоя;
  • описания последствий технического сбоя;
  • фактической причины или предполагаемой причины (в случае невозможности установить фактическую причину на момент раскрытия информации) технического сбоя, предполагаемых даты и времени устранения технического сбоя
c 01.04.2024
отсутствует
До внесения изменений, течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации
23

Информация об устранении технического сбоя с указанием:

фактических причин технического сбоя;

даты и времени устранения технического сбоя;

описания последствий технического сбоя

c 01.04.2024
отсутствует
До внесения изменений, течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации
24

Информация о прекращении доступа к раскрываемой информации (в том числе в связи с началом профилактических работ) с указанием:

  • фактической причины или предполагаемой причины (в случае невозможности установить фактическую причину на момент раскрытия информации) прекращения доступа к раскрываемой информации;
  • даты и времени прекращения доступа к раскрываемой информации;
  • предполагаемых даты и времени возобновления доступа к раскрываемой информации
c 01.04.2024
отсутствует
До внесения изменений, течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации
25

Информация о возобновлении доступа к раскрываемой информации (в том числе в связи с окончанием профилактических работ) с указанием:

  • фактической причины прекращения доступа к раскрываемой информации;
  • даты и времени возобновления доступа к раскрываемой информации
c 01.04.2024
отсутствует
До внесения изменений, течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации
26

Информация о судебных спорах профессионального участника, его дочерних и зависимых обществ, по которым исковые требования профессионального участника, его дочерних и зависимых обществ или к профессиональному участнику, его дочерним и зависимым обществам превышают 10 процентов балансовой стоимости активов профессионального участника, отраженной в его бухгалтерской (финансовой) отчетности по состоянию на последнюю отчетную дату, предшествующую дате предъявления иска (при наличии), с указанием:

  • наименования суда, рассматривающего спор;
  • номера дела;
  • даты определения о принятии искового заявления (апелляционной жалобы, кассационной жалобы, заявления о пересмотре судебного акта по новым или вновь открывшимся обстоятельствам) к производству суда, о передаче надзорной жалобы, представления вместе с делом для рассмотрения в судебном заседании Президиума Верховного Суда Российской Федерации;
  • даты судебного акта, которым заканчивается производство по делу в суде;
  • размера искового требования
c 01.04.2024
отсутствует
До внесения изменений, течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации
27

Информация по делам о банкротстве профессионального участника (при наличии) с указанием:

наименования суда, рассматривающего дело о банкротстве;

номера дела о банкротстве;

даты следующих судебных актов по делу о банкротстве:

определений суда о принятии заявления о признании профессионального участника банкротом, о введении наблюдения, об отказе во введении наблюдения, о прекращении производства по делу о банкротстве, об оставлении заявления о признании профессионального участника банкротом без рассмотрения, об утверждении мирового соглашения;

решений о признании профессионального участника банкротом и об открытии конкурсного производства, об отказе в признании профессионального участника банкротом

c 01.04.2024
отсутствует
До внесения изменений, течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации
28 Информация о способах, которые могут быть использованы клиентом профессионального участника (зарегистрированным лицом) для направления обращений (жалоб) профессиональному участнику c 01.04.2024
Могут быть использованы следующие способы: лично в офисе; обычной почтой; по электронной почте с адреса, указанного в анкетных данных клиента; из Личного Кабинета клиента
До внесения изменений, течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации
29

Информация о программном обеспечении, используемом профессиональным участником для взаимодействия с клиентом (зарегистрированным лицом) (при наличии), с указанием:

  • наименования программного обеспечения;
  • описания рисков, связанных с использованием программного обеспечения, или ссылки на страницу сайта в сети "Интернет", содержащую описание таких рисков

c 01.04.2024
Наименование ПО
РТ-клиент
Описание рисков связанных с использованием программного обеспечения ПО
Выход из строя сервера с БД, используемой для приложения. Минимизируется наличием дублирующего. Прекращение работы интернет-канала. Отключение терминалов Биржи\перевод таковых на новые версии теримнальной связи без предварительного уведомления.

c 01.04.2024
Наименование ПО
rtTrader
Описание рисков связанных с использованием программного обеспечения ПО
Выход из строя сервера, на котором размешены соответствующие сервисные службы, осуществляющие работу терминала. Минимизируется наличием дублирующего. Прекращение работы интернет-канала. Отключение терминалов Биржи\перевод таковых на новые версии теримнальной связи без предварительного уведомления.

c 01.04.2024
Наименование ПО
Ricom Web Trader
Описание рисков связанных с использованием программного обеспечения ПО
Выход из строя сервера, на котором размешены соответствующие сервисные службы, осуществляющие работу терминала. Минимизируется наличием дублирующего. Прекращение работы интернет-канала. Отключение терминалов Биржи\перевод таковых на новые версии теримнальной связи без предварительного уведомления.

c 01.04.2024
Наименование ПО
TSLab
Описание рисков связанных с использованием программного обеспечения ПО Отказ организации-разработчика ПО от дальнейшей поддержи\обслуживания ПО.

До внесения изменений, течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации
Раздел 4. Информация, дополнительно раскрываемая профессиональными участниками в зависимости от вида осуществляемой профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
30 Профессиональным участником, осуществляющим брокерскую деятельность (далее - брокер), дополнительно должны раскрываться:
30.1 Указание на то, что брокер имеет лицензию профессионального участника на осуществление брокерской деятельности, не имеющего права на основании договора о брокерском обслуживании с клиентом использовать в своих интересах денежные средства клиентов и совершать сделки с ценными бумагами и заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, за счет клиентов без привлечения другого брокера (агента), являющегося участником торгов и участником клиринга (далее - лицензия клиентского брокера) отсутствует Не применяется Бессрочно
30.2

Информация о брокерах и (или) иностранных лицах, имеющих право в соответствии с их личным законом осуществлять брокерскую деятельность на рынке ценных бумаг, с которыми у брокера заключен договор о брокерском обслуживании (при наличии), с указанием:

  • полного и сокращенного (при наличии) фирменного наименования, ОГРН, ИНН брокеров;
  • наименования, TIN или его аналога (при наличии) иностранных лиц, имеющих право в соответствии с их личным законом осуществлять брокерскую деятельность на рынке ценных бумаг
Информация не раскрывается на основании решения Совета директоров Банка России от 26.12.2023. До внесения изменений, течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации
30.3

Информация о клиринговых организациях и (или) иностранных лицах, имеющих право в соответствии с их личным законом осуществлять клиринговую деятельность, с которыми брокер заключил договоры об оказании ему клиринговых услуг (при наличии), с указанием:

  • полного и сокращенного (при наличии) фирменного наименования, ОГРН, ИНН клиринговых организаций;
  • наименования, TIN или его аналога (при наличии) иностранных лиц, имеющих право в соответствии с их личным законом осуществлять клиринговую деятельность
Информация не раскрывается на основании решения Совета директоров Банка России от 26.12.2023. До внесения изменений, течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации
30.4

Информация о российских организаторах торговли и (или) иностранных биржах, осуществивших допуск брокера к участию в организованных торгах, проводимых российским организатором торговли (иностранной биржей) (при наличии), с указанием:

  • полного и сокращенного (при наличии) фирменного наименования, ОГРН, ИНН российских организаторов торговли;
  • наименования, TIN или его аналога (при наличии) иностранных бирж
Информация не раскрывается на основании решения Совета директоров Банка России от 26.12.2023. До внесения изменений, течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации
30.5 Информация о приостановлении допуска брокера к участию в организованных торгах, проводимых российским организатором торговли (иностранной биржей) отсутствует До внесения изменений, течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации
30.6 Информация о приостановлении допуска брокера к клиринговому обслуживанию клиринговой организацией (иностранным лицом, имеющим право в соответствии с его личным законом осуществлять клиринговую деятельность) отсутствует До внесения изменений, течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации
30.7

Информация о кредитных организациях и (или) иностранных кредитных организациях, в которых брокеру открыты специальные брокерские счета (при наличии), с указанием:

  • полного и сокращенного (при наличии) фирменного наименования, ОГРН, ИНН кредитных организаций;
  • наименования, TIN или его аналога (при наличии) иностранных кредитных организаций
Информация не раскрывается на основании решения Совета директоров Банка России от 26.12.2023. До внесения изменений, течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации
31 Профессиональным участником, осуществляющим деятельность по управлению ценными бумагами (далее - управляющий), дополнительно должны раскрываться:
31.1

Информация об участниках торгов, которые в соответствии с договором, заключенным управляющим, совершают по поручению управляющего на организованных торгах, проводимых российским организатором торговли (иностранной биржей), сделки в рамках деятельности по управлению ценными бумагами (при наличии), с указанием:

  • полного и сокращенного (при наличии) фирменного наименования, ОГРН, ИНН участников торгов - российских юридических лиц;
  • наименования, TIN или его аналога (при наличии) участников торгов - иностранных юридических лиц
отсутствует До внесения изменений, течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации
31.2

Информация о кредитных организациях и (или) иностранных кредитных организациях, в которых управляющему открыты банковские счета для расчетов по операциям, совершаемым в рамках деятельности по управлению ценными бумагами, с указанием:

  • полного и сокращенного (при наличии) фирменного наименования, ОГРН, ИНН кредитных организаций;
  • наименования, TIN или его аналога (при наличии) иностранных кредитных организаций
Информация не раскрывается на основании решения Совета директоров Банка России от 26.12.2023. До внесения изменений, течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации
31.3

Информация об организациях, в которых управляющему открыты лицевые счета (счета депо) доверительного управляющего, с указанием:

  • полного и сокращенного (при наличии) фирменного наименования, ОГРН, ИНН российских организаций, в которых управляющему открыты лицевые счета (счета депо) доверительного управляющего;
  • наименования, TIN или его аналога (при наличии) иностранных организаций, в которых управляющему открыты лицевые счета (счета депо) доверительного управляющего
Информация не раскрывается на основании решения Совета директоров Банка России от 26.12.2023. До внесения изменений, течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации
31.4

Информация о клиринговых организациях и (или) иностранных лицах, имеющих право в соответствии с их личным законом осуществлять клиринговую деятельность, с которыми управляющий заключил договоры об оказании ему клиринговых услуг (при наличии), с указанием:

  • полного и сокращенного (при наличии) фирменного наименования, ОГРН, ИНН клиринговых организаций;
  • наименования, TIN или его аналога (при наличии) иностранных лиц, имеющих право в соответствии с их личным законом осуществлять клиринговую деятельность
Информация не раскрывается на основании решения Совета директоров Банка России от 26.12.2023. До внесения изменений, течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации
31.5

Информация о российских организаторах торговли и (или) иностранных биржах, осуществивших допуск управляющего к участию в организованных торгах, проводимых российским организатором торговли (иностранной биржей) (при наличии), с указанием:

  • полного и сокращенного (при наличии) фирменного наименования, ОГРН, ИНН российских организаторов торговли;
  • наименования, TIN или его аналога (при наличии) иностранных бирж
Информация не раскрывается на основании решения Совета директоров Банка России от 26.12.2023. До внесения изменений, течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации
32 Депозитарием дополнительно должны раскрываться:
32.1 Условия осуществления депозитарной деятельности Клиентский регламент депозитария До внесения изменений, течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации
32.2 Образцы форм документов, заполняемых депонентами для представления в депозитарий в соответствии с условиями осуществления депозитарной деятельности (при наличии) Образцы форм документов, заполняемых депонентами для представления в депозитарий До внесения изменений, течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации
32.3 Образцы форм документов, заполняемых депозитарием для представления депонентам в соответствии с условиями осуществления депозитарной деятельности (при наличии) Образцы форм документов, заполняемых депозитарием для представления депонентам До внесения изменений, течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации
32.4

Информация о номинальных держателях ценных бумаг, передавших депозитарию на бессрочное хранение учетные записи и документы в отношении ценных бумаг, с указанием:

  • полного и сокращенного (при наличии) фирменного наименования номинальных держателей ценных бумаг, передавших депозитарию на бессрочное хранение учетные записи и документы в отношении ценных бумаг;
  • даты приема депозитарием на бессрочное хранение учетных записей и документов в отношении ценных бумаг
отсутствует

Бессрочно

До внесения изменений, течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации

32.5

Информация об организациях, в отношении которых Банком России принято решение об аннулировании лицензии на осуществление депозитарной деятельности и которые передали депозитарию на бессрочное хранение учетные записи и документы в отношении иностранных финансовых инструментов, квалифицированных в качестве ценных бумаг в соответствии с подпунктом 2 пункта 1 статьи 51.1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" (далее - иностранные ценные бумаги), с указанием:

  • полного и сокращенного (при наличии) фирменного наименования организаций, передавших депозитарию на бессрочное хранение учетные записи и документы в отношении иностранных ценных бумаг;
  • даты приема депозитарием на бессрочное хранение учетных записей и документов в отношении иностранных ценных бумаг
отсутствует

Бессрочно

До внесения изменений, течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации

32.7

Информация об организациях, в которых депозитарию открыты лицевые счета (счета депо) номинального держателя или счета лица, действующего в интересах других лиц, с указанием:

  • полного и сокращенного (при наличии) фирменного наименования, ОГРН, ИНН российских организаций, в которых депозитарию открыты лицевые счета (счета депо) номинального держателя или счета лица, действующего в интересах других лиц;
  • наименования, TIN или его аналога (при наличии) иностранных организаций, в которых депозитарию открыты лицевые счета (счета депо) номинального держателя или счета лица, действующего в интересах других лиц
Информация не раскрывается на основании решения Совета директоров Банка России от 26.12.2023.

Бессрочно

До внесения изменений, течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации

32.12 Информация о тарифах на оказываемые депозитарием услуги (тарифной политике депозитария) Тарифы депозитария

Бессрочно

До внесения изменений, течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации

34 Профессиональным участником, осуществляющим деятельность по инвестиционному консультированию (далее - инвестиционный советник), дополнительно должны раскрываться:
34.1

Информация о судебных спорах, в которых инвестиционный советник выступает в качестве ответчика, по искам, связанным с осуществлением инвестиционным советником деятельности по инвестиционному консультированию с использованием программ для электронных вычислительных машин, посредством которых инвестиционным советником осуществлялось (осуществляется) предоставление индивидуальных инвестиционных рекомендаций (далее - программа) (при наличии), с указанием:

  • наименования суда, рассматривающего спор;
  • номера дела;
  • даты определения о принятии искового заявления (апелляционной жалобы, кассационной жалобы, заявления о пересмотре судебного акта по новым или вновь открывшимся обстоятельствам) к производству суда, о передаче надзорной жалобы, представления вместе с делом для рассмотрения в судебном заседании Президиума Верховного Суда Российской Федерации;
  • даты судебного акта, которым заканчивается производство по делу в суде;
  • размера искового требования.
  • Информация раскрывается в части, не раскрытой по строке 26 настоящего приложения
отсутствует

Бессрочно

До внесения изменений, течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации

34.2

Информация об используемых инвестиционным советником в своей деятельности по инвестиционному консультированию программах с указанием:

  • наименования программы;
  • наличия аккредитации программы;
  • даты аккредитации программы;
  • полного и сокращенного (при наличии) наименования и адреса сайта в сети "Интернет" организации, осуществившей аккредитацию;
  • описания рисков, связанных с использованием программы, или ссылки на страницу сайта в сети "Интернет", содержащую описание указанных рисков;
  • информации о вознаграждении инвестиционного советника, связанном с использованием программы (в случае взимания указанного вознаграждения)

Инвестиционный советник в своей деятельности по инвестиционному консультированию использует следующую программу:

Наименование программы.
Программа для электронных вычислительных машин "РТ-автоследование".

Наличие аккредитации программы.
Программа для ЭВМ "РТ-автоследование" аккредитована саморегулируемой организацией НАУФОР в порядке, установленном Банком России
на основании п. 6 ст. 6.2 Федерального закона “О рынке ценных бумаг”.

Дата аккредитации программы.
Дата внесения в реестр аккредитованных программ: 19.07.2019.

Полное и сокращенное (при наличии) наименование и адрес сайта в сети "Интернет" организации, осуществившей аккредитацию.
Полное наименование: Национальная ассоциация участников фондового рынка, Сокращенное наименование: НАУФОР,
Номер контактного телефона: 8-495-787-77-75,
Адрес официального сайта: https://naufor.ru/

Описания рисков, связанных с использованием программы, или ссылки на страницу сайта в сети "Интернет", содержащую описание указанных рисков.
Риски, связанные с использованием программы, указаны в п. 8.13. регламента брокерского обслуживания АО "ИК "РИКОМ-ТРАСТ" в открытом доступе на сайте компании www.ricom.ru. Ссылка на регламент.

Информация о вознаграждении инвестиционного советника, связанном с использованием программы (в случае взимания указанного вознаграждения.
Вознаграждение не взимается.

Бессрочно

До внесения изменений, течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации