Главная

Услуги

Депозитарные услуги

Специализированный депозитарий

Специализированный депозитарий

Специализированный депозитарий ЗАО ИК "Риком-Траст" осуществляет свою деятельность на основании лицензии Федеральной службы по финансовым рынкам от 28 января 2009 года N 22-000-0-00085. Выполняет функции специализированного депозитария паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов с марта 2004 года.

В числе преимуществ спецдепозитария можно выделить:

• минимизация затрат, связанных с операционной деятельностью управляющих компаний;
• максимально гибкие тарифы;
• комплексное обслуживание - от учета и хранения имущества ПИФов до ведения бухгалтерского учета фондов и юридической поддержки;
• собственная автоматическая система учета и контроля позволяет максимально адаптировать оказываемые услуги под особенности работы отдельных управляющих компаний;
• специалисты компании имеют обширный опыт по обслуживанию открытых, интервальных и закрытых фондов.

Основные услуги специализированного депозитария ЗАО ИК "Риком-Траст":

• 1. Ведение реестра владельцев инвестиционных паев.



• 2. Учет и хранение имущества ПИФа.



• 3. Контроль за деятельностью Управляющей компании в рамках доверительного управления имуществом ПИФа.



• 4. Помощь в разработке и регистрации в ФСФР правил доверительного управления ПИФом.



• 5. Помощь в разработке технологии работы УК при обслуживании ПИФа.



• 6. Ведение бухгалтерского учета ПИФа.



• 7. Составление отчетности фонда для контролирующих органов.



• 8. Юридическое сопровождение и консультационные услуги.



• 9. Типовые формы договоров.



• 10. Тарифы.



• 11. Контакты.

1. Ведение реестра владельцев инвестиционных паев.

• ведение реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов;
• открытие счетов в реестре;
• хранение документов, являющихся основанием для открытия счетов в реестре, внесение записей по счетам в реестре;
• хранение запросов зарегистрированных и иных лиц, ответов по ним, включая отказы в совершении операций в реестре;
• составление списков лиц, имеющих право на получение дохода по инвестиционным паям закрытых паевых инвестиционных фондов, лиц, имеющих право на участие в общем собрании владельцев инвестиционных паев закрытых паевых инвестиционных фондов, а также списков лиц, имеющих право на получение денежной компенсации при прекращении паевых инвестиционных фондов;
• предоставление выписок по лицевым счетам;
• предоставление информации из реестра.

2. Учет и хранение имущества ПИФа.

В специализированном депозитарии разработана собственная автоматизированная система учета и контроля, базирующаяся на передовых технологиях внутреннего и депозитарного учета с использованием российского и зарубежного опыта.
Любая операция в технологическом цикле отражается в системе практически в режиме реального времени с целью повышения эффективности контрольных и учетных функций депозитария. Данная автоматизированная система является собственной разработкой компании которая продолжает совершенствоваться и по сей день, учитывая требования нормативных актов регулирующих органов, рекомендации ПАРТАД и новые тенденции рынка коллективных инвестиций.

3. Контроль за деятельностью управляющей компании в рамках доверительного управления имуществом ПИФа.

Cпециализированный депозитарий "Риком-Траст" осуществляет весь спектр процедур контроля деятельности управляющей компании в рамках доверительного управления имуществом ПИФа, а именно:

• контроль соответствия состава и структуры активов акционерного инвестиционного фонда или паевого инвестиционного фонда требованиям федеральных законов, иных нормативных правовых актов;
• контроль соблюдения установленного порядка определения стоимости чистых активов акционерного инвестиционного фонда, стоимости чистых активов и расчетной стоимости одного инвестиционного пая паевого инвестиционного фонда;
• контроль правильности определения количества выдаваемых инвестиционных паев, суммы денежной компенсации в связи с погашением инвестиционных паев, а также суммы денежных средств и стоимости иного имущества, передаваемых в состав другого паевого инвестиционного фонда при обмене инвестиционных паев;
• контроль соответствия количества выданных инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда количеству инвестиционных паев, предусмотренному правилами доверительного управления указанным фондом;
• контроль соответствия суммы подлежащей выплате денежной компенсации количеству инвестиционных паев, списанных с лицевого счета зарегистрированного лица в реестре владельцев инвестиционных паев, при погашении инвестиционных паев;
• контроль правильности определения количества подлежащих зачислению инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, на инвестиционные паи которого осуществляется обмен;
• контроль соблюдения установленных размеров, порядка и сроков начисления вознаграждений управляющей компании, специализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев, аудитору и оценщику, а также сумм для возмещения расходов, связанных с доверительным управлением паевым инвестиционным фондом;
• контроль соблюдения установленных порядка и сроков прекращения паевого инвестиционного фонда;
• контроль соблюдения негосударственным пенсионным фондом и его управляющей компанией ограничений на размещение средств пенсионных резервов, правил размещения средств пенсионных резервов, состава и структуры пенсионных резервов, установленных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами.

4. Помощь в разработке и регистрации в ФСФР правил доверительного управления ПИФом.

Квалифицированные специалисты компании "Риком-Траст" помогут правильно составить текст правил доверительного управления фондом с учетом нормативных актов регулирующих органов, а также окажут содействие при прохождении процедуры регистрации в ФСФР.

5. Помощь в разработке технологии работы УК при обслуживании ПИФа.

• процедуры контроля правильности расчета СЧА и стоимости пая,
• процедуры ведения бухгалтерского и контрольного учета,
• процедуры документооборота между субъектами ПИФ.

6. Ведение бухгалтерского учета ПИФа.

Бухгалтерский учет паевых инвестиционных фондов имеет ряд специфических особенностей, которые требуют от специалистов бухгалтерии специальных знаний и делают данную работу трудоемкой и дорогостоящей.
Специалисты компании "Риком-Траст" обладают обширным опытом и соответствующей квалификацией для грамотного ведения бухгалтерского учета ПИФов.

7. Составление отчетности фонда для контролирующих органов.

Специалисты компании "Риком-Траст" постоянно отслеживают все изменения в требованиях к отчетности фондов для контролирующих органов и готовы полностью взять на себя подготовку такого рода отчетности.

8. Юридическое сопровождение и консультационные услуги.

Специалисты "Риком-Траст" окажут юридическую и консультационную поддержку на всех этапах формирования, функционирования и прекращения деятельности различных видов паевых инвестиционных фондов.

9. Типовые формы договоров.

Типовые формы договоров находятся здесь.

10.Тарифы.

Тарифы специализированного депозитария на услуги по обслуживанию паевых инвестиционных фондов и акционерных инвестиционных фондов

Процентная ставка от среднегодовой СЧА (стоимость включает НДС)	СЧА млн. (руб.)
1,2 % но не менее 90 000 руб. в год	менее или равно 10
0,9 %	от 10 до 50
0,6 %	от 50 до 100
0,3, %	100 до 500
0,05%	более 500

Тарифы специализированного депозитария на услуги по ведению реестра владельцев инвестиционных паев открытых и интервальных паевых инвестиционных фондов

Стоимость услуг, (включая НДС) в рублях	Количество счетов, открытых в реестре владельцев инвестиционных паев (шт.)
12 000 руб. в год	до 10
24 000 руб. в год	от 10 до 100
30 000 руб. в год	от 100 до 500
50 000 руб. в год	более 500

Тарифы специализированного депозитария на услуги по ведению реестра владельцев инвестиционных паев закрытых паевых инвестиционных фондов

Стоимость услуг, (включая НДС) в рублях	Количество счетов, открытых в реестре владельцев инвестиционных паев (шт.)
12 000 руб. в год	до 50
24 000 руб. в год	свыше 50

Тарифы специализированного депозитария по обслуживанию пенсионных резервов НПФ и средств СРО

Объем средств млн. (руб.)	Процент от дохода
до 5	1,00
от 5 до 10	0,90
от 10 до 30	0,80
от 30 до 50	0,75
от 50 до 100	0,70
от 100 до 200	0,60
от 200 до 500	0,50
от 500 до 1 000	0,40
свыше 1 000	по соглашению сторон

Тарифы на услуги специализированного депозитария не являются фиксированными, а могут быть рассчитаны индивидуально, исходя из комплекса услуг, предоставляемых управляющей компании.

11. Контакты.

По всем вопросам Вы можете обращаться к руководителю специализированного депозитария Нейской Ларисе Юрьевне (neiskaya@ricom.ru или Ивановой Татьяне Александровне(Tatyana.Ivanova@ricom.ru), тел. (499) 241-06-45.

Вход в интернет-магазин