 |
| ИНВЕСТИЦИОННАЯ КОМПАНИЯ | |
Признание квалифицированными инвесторами1. Кто такие квалифицированные инвесторы.
2. Преимущества статуса "квалифицированный инвестор".
3. Требования для обретения статуса квалифицированного инвестора.
4. Помощь в обретении статуса квалифицированного инвестора.
5. Тарифы за совершение действий по признанию лиц квалифицированными инвесторами.
1. Кто такие квалифицированные инвесторы.
Понятие "квалифицированный инвестор" было введено Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 18 марта 2008 г. "08-12/пз-н".
Введение этого статуса вызвано тем, что российский фондовый рынок испытывает потребность в новых финансовых инструментах с повышенной степенью риска и доходности, которые могут быть более эффективны в условиях финансового кризиса.
Ввод этих инструментов сделал необходимой градацию инвесторов для защиты их интересов: расширение линейки финансовых продуктов и форм работы с ними для опытных инвесторов и защиты интересов участников рынка, недостаточно хорошо разбирающихся в особенностях работы с различными финансовыми инструментами.
Ряд участников рынка являются квалифицированными инвесторами в силу закона 39-ФЗ. К ним относятся:
- брокеры, дилеры и управляющие,
- кредитные организации,
- акционерные инвестиционные фонды,
- управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных паевых фондов,
- страховые организации,
- негосударственные пенсионные фонды,
- Банк России,
- Внешэкономбанк,
- Агентство по страхованию вкладов,
- ряд международных финансовых организаций.
Также квалифицированными инвесторами могут быть признаны другие юридические и физические лица, если они соответствуют ряду требований, предъявляемых законодателем (см. пункт 3).
2. Преимущества статуса "квалифицированный инвестор".
Статус квалифицированного инвестора позволяет работать с рядом финансовых инструментов, которые в силу ФЗ "Об инвестиционных фондах" доступны только участникам рынка. Эти инструменты имеют более высокий уровень возможного дохода и, как следствие, повышенный уровень риска.
Наибольший интерес для квалифицированных инвесторов представляют на сегодняшний день закрытые и интервальные паевые инвестиционные фонды. Данные фонды позволяют получать более высокую доходность благодаря расширенному инструментарию:
- инвестиционные комитеты,
- неполная оплата паёв,
- кредитно-заёмные операции,
- совершение сделок с собственными пайщиками
- и ряд других возможностей.
Инвестиционные фонды, имеющие перечисленные возможности, законодательно предназначены только для квалифицированных инвесторов.
При этом любой закрытый или интервальный фонд может быть заявлен как фонд для квалифицированных инвесторов и, соответственно, использовать расширенный инструментарий, который вводит новая редакция ФЗ "Об инвестиционных фондах".
3. Требования для обретения статуса квалифицированного инвестора.
Требования, которым должны соответствовать физические и юридические лица для признания их квалифицированными инвесторами (Из Положения о порядке признания лиц квалифицированными инвесторами, утвержденного Приказом ФСФР России от 18.03.2008 N "08-12/пз-н").
Физическое лицо может быть признано квалифицированным инвестором, если оно отвечает любым двум требованиям из указанных:
1. Владеет отвечающими требованиям пункта 2.4 указанного выше Положения ценными бумагами и (или) иными финансовыми инструментами, общая стоимость которых, рассчитанная в порядке, предусмотренном пунктом 2.5 указанного выше Положения, составляет не менее 3 миллионов рублей. При определении общей стоимости указанных ценных бумаг и (или) иных финансовых инструментов учитываются также соответствующие финансовые инструменты, переданные физическим лицом в доверительное управление.
2. Имеет опыт работы в российской и (или) иностранной организации, которая осуществляла сделки с ценными бумагами и (или) иными финансовыми инструментами: не менее 1 года, если такая организация (организации) является квалифицированным инвестором в силу пункта 2 статьи 51.2 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", или не менее 3 месяцев, если такая организация (организации) является квалифицированным инвестором в силу пункта 2 статьи 51.2 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" и на дату признания лица квалифицированным инвестором это лицо является работником указанной организации, или не менее 2 лет в иных случаях.
3. Совершало ежеквартально не менее чем по 10 сделок с ценными бумагами и (или) иными финансовыми инструментами в течение последних 4 кварталов, совокупная цена которых за указанные 4 квартала составила не менее 300 тысяч рублей, или совершало не менее 5 сделок с ценными бумагами и (или) иными финансовыми инструментами в течение последних 3 лет, совокупная цена которых составила не менее 3 млн. рублей.
Юридическое лицо может быть признано квалифицированным инвестором, если оно является коммерческой организацией и отвечает любым двум требованиям из указанных:
1. Имеет собственный капитал не менее 100 миллионов рублей.
2. Совершало ежеквартально не менее чем по 5 сделок с ценными бумагами и (или) иными финансовыми инструментами в течение последних 4 кварталов, совокупная цена которых за указанные 4 квартала составила не менее 3 миллионов рублей.
3. Имеет оборот (выручку) от реализации товаров (работ, услуг) по данным бухгалтерской отчетности (национальных стандартов или правил ведения учета и составления отчетности для иностранного юридического лица) за последний отчетный год не менее 1 миллиарда рублей.
4. Имеет сумму активов по данным бухгалтерского учета (национальных стандартов или правил ведения учета и составления отчетности для иностранного юридического лица) за последний отчетный год не менее 2 миллиардов рублей.
4. Помощь в обретении статуса квалифицированного инвестора.
Инвестиционная компания ЗАО "ИК "Риком-Траст" предлагает свои услуги юридическим и физическим лицам по обретению статуса квалифицированного инвестора в кратчайшие сроки и с небольшими затратами.
Тариф за совершение ЗАО "ИК "Риком-Траст" действий по признанию лиц квалифицированными инвесторами составляет 10 000 руб.
Также эксперты нашей компании готовы оказать полный спектр услуг по консалтингу в сфере обретения физическими и юридическими лицами статуса квалифицированного инвестора, организации фондов для квалифицированных инвесторов и получению доступа к расширенным возможностям на рынке коллективных инвестиций.
Регламент "ИК "Риком-Траст" по признанию лиц квалифицированными инвесторами Вы можете посмотреть здесь.
Для получения статуса квалифицированного инвестора необходимо предоставить заявление, составленное по данной форме и заполнить анкету для физических лиц или для юридических лиц.
5. Тарифы за совершение действий по признанию лиц квалифицированными инвесторами.
Ставки тарифов приведены с учетом НДС.
| N п/п | Оказываемая услуга | Ставка |
| 1 | Совершение действий по признанию физического лица квалифицированным инвестором | 10 000 руб. |
| 2 | Совершение действий по признанию юридического лица квалифицированным инвестором | 10 000 руб. |